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中国证券报·中证金牛座记者7月17日从业内独家获悉，中国证券业协会日前在行业内启动券商分支机构信息科技工作专项调研，旨在全面梳理券商在分支机构信息科技建设、运维、安全等方面的实践经验与痛点，推动分支机构信息科技建设管理的标准化与效能提升。据悉，此次调研聚焦三大维度，内容涵盖券商分支机构信息技术的基础运营架构、技术应用与数据安全实践、制度优化建议。
需要注意的是，中证协摸排了各券商不同类型分支机构（A、B、C型营业部及分公司）的数量分布及整体技术管理基础，尤其关注券商关于A型营业部的具体转型规划。调研还涉及券商对分支机构信息技术工作的管理模式、信息系统托管情况、专职人员配备与考核机制、分支机构系统运维方式及运维外包实践、总部对分支机构信息技术工作的检查频次等细节。
新技术的实际应用效果也是此次调研关注的重点。中证协详细了解证券行业信息技术能力的落地情况，尤其是人工智能、大数据等前沿技术在分支机构客户服务场景中的部署进展。值得关注的是，协会并非只关心应用，安全问题同样毫不含糊——在推广新技术时，券商具体采取了哪些数据安全防护措施也被详细问询。“既要创新，也要安全”的导向贯穿始终。
效能提升还离不开成本优化和数据安全保障。此次调研要求券商分别列举A、B型营业部的信息技术投入成本构成情况，以厘清投入结构。数据安全方面，协会关注券商分支机构如何存放海量交易数据，以及普遍采用的安全手段。
此外，中证协还向券商征集了对现行《证券公司证券营业部信息技术指引》的修订意见，鼓励券商指出《指引》中表述歧义或执行难度大的条款，并提出针对性改进建议。分支机构信息技术专职人员考核中遇到的制度性障碍，也是此次调研需重点摸清的问题之一。
有券商人士对记者表示，通过这场覆盖广泛的调研，中证协旨在探究证券行业信息技术能力在服务末梢的“落地生根”情况。收集到的第一手数据和具体案例，将为监管规则的优化完善提供扎实依据， 助力分支机构科技支撑能力实现实质提升。
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