9月30日金融一线消息，中国人民银行行政处罚信息公示表显示，股份有限公司因7项违法违规行为，被警告并罚款1535.7万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反金融统计相关规定；2．违反账户管理规定；3．违反反假货币业务管理规定；4．占压财政存款或资金；5．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6．未按规定履行客户身份识别义务；7．未按规定保存客户身份资料和交易记录。
同时，潘某明（时任中信银行股份有限公司个人信贷部系统数据处副处长）因对违反信用信息采集提供查询及相关管理规定负有责任，被罚款7万元。朱某龙（时任中信银行股份有限公司信用卡中心信贷审批部副总经理）因对违反信用信息采集提供查询及相关管理规定负有责任，被罚款17万元。魏某（时任中信银行股份有限公司公司银行部副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款3.5万元。任某鹏（时任中信银行股份有限公司零售银行部副总经理、财富管理部副总经理）因对未按规定履行客户身份识别义务负有责任，被罚款3.5万元。张某（时任中信银行股份有限公司国际业务运营中心负责人）因对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录负有责任，被罚款7万元。